Procedimiento de creación de cliente agentes del mercado secundario

Todos aquellos agentes que deseen comprar cantidades de gas a Surtigas en el mercado secundario deberán cumplir con los siguientes requisitos:

• Antes de realizar la negociación, el agente deberá estar registrado ante Surtigas. Para esto, deberá enviar la siguiente documentación:
  1. Formato FA-028 (Versión 17) Excel y/o PDF, diligenciado y firmado.
  2. Diligenciar y firmar formato FA-803 (Versión 7) (diligenciar y enviar todas las hojas).
  3. Certificado bancario (No mayor a 30 Días).
  4. Documento de identidad representante legal.
  5. RUT 2024.
  6. Certificado de existencia y representación legal (No Mayor a 30 Días).
  7. Certificación de composición accionaria donde se indique los accionistas que posean el 5% o más, directa o indirectamente, del capital hasta el beneficiario final (Indicar nombres y/o razón social, números de identificación, porcentajes de participación y acciones) debidamente firmada por el Representante Legal o Revisor Fiscal. Por otro lado, si no es posible conocer los beneficiarios finales, adicional, por favor remitir un certificado escrito firmado por representante legal, revisor fiscal o por el oficial de cumplimiento, donde indiquen las razones por las cuales no suministren la lista de beneficiarios finales y que cuenten con un sistema de prevención de lavado de activos. (Vigencia no mayor a 60 días).
• Una vez recibida toda la documentación requerida, Surtigas tendrá dos días hábiles para revisar que cumpla con los requisitos mínimos y procederá a notificar al agente la recepción de los documentos. En caso de faltar alguno, se notificará en dicho sentido.
• A partir de la fecha en que se confirme la recepción de los documentos a satisfacción de Surtigas, se tendrán 5 días para llevar a cabo todo el proceso de validación y cumplimiento de normas internas. Durante este proceso, Surtigas se reserva el derecho de solicitar información adicional, y los tiempos para la creación empezarán a correr desde la fecha en que se reciba la información adicional solicitada.
• Una vez realizadas todas las validaciones y procedimientos para la creación de un tercero, Surtigas informará al agente si el proceso de creación fue favorable o si existe algún incumplimiento de los requisitos exigidos que impida su creación como cliente.
• A partir de la notificación de la creación favorable, las partes podrán comenzar a llevar a cabo negociaciones de suministro o transporte de gas natural.
• La garantía solicitada para estas operaciones será un pago anticipado, el cual deberá reflejarse en la cuenta de Surtigas el día D-1 del inicio de la ejecución de la operación.
• En caso de que los agentes deseen una opción de garantía diferente al pago anticipado, podrán solicitar a Surtigas que realice un estudio de crédito con la finalidad de evaluar si existe la posibilidad de llevar a cabo la operación con una garantía diferente. Dicho estudio estará sujeto a recibir toda la documentación necesaria, la cual se relaciona a continuación, y a las fechas de reunión que estipule el comité."

Formatos:

1. Diligenciar y firmar formato FA-803 Declaración de prevención y control LA/FT.
2. Formato F-06-1-8 Autorización para la consulta, reporte y procesamiento de datos crediticios.
3. Formato F-18- 2 -32 Autorización para el tratamiento y transferencia de datos personales – terceros – usuarios comerciales.

Documentos:

• Certificado de existencia y representación legal no mayor a 60 días.
• Cedula de representante legal
• RUT -2024
• Estados financieros de los 2 últimos años con sus respectivas notas.
• Composición accionaria donde se indique los accionistas que posean el 5% o más, directa o indirectamente, del capital hasta el beneficiario final (Indicar nombres y/o razón social, números de identificación, porcentajes de participación y acciones) debidamente firmada por el Representante Legal o Revisor Fiscal. Por otro lado, si no es posible conocer los beneficiarios finales, adicional, por favor remitir un certificado escrito firmado por representante legal, revisor fiscal o por el oficial de cumplimiento, donde indiquen las razones por las cuales no suministren la lista de beneficiarios finales y que cuenten con un sistema de prevención de lavado de activos. (Vigencia no mayor a 60 días)
• Referencias comerciales (mínimo 2)